三级AV经典在线观看 ​证券公司变更业务范围

证券公司变更经营范围

基本概念：

根据《公司法》和《证券法》的规定，证券公司成立并经国家

证券监督管理机构

经批准而成立的专业经营证券业务，具有独立法人地位的有限公司或股份有限公司。

《证券法》第129条:证券公司必须经国务院证券监督管理机构批准，成立、回收或者撤销子公司，变更经营范围或者注册资本，变更拥有5%以上股权的股东和控股股东，变更企业章程中的关键条款，合作、分立、变更公司形式、关闭、分割、关闭。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司在境外开设、收购或入股证券经营机构。

《证券公司监督管理条例》第13条：

企业变更

注册资本、经营范围、公司形式或企业章程中的关键条款，应当经国务院证券监督管理机构批准，在海外开设、回收、持股证券经营机构，合并、分立、开设、回收或者撤销区域子公司，变更区域分支机构的经营场所。

《

证券公司的经营范围

审计暂行条例第八条：证券公司提升业务类型，应当符合下列审慎规定：

(一)提高业务类型后，《证券法》第一百二十七条规定的注册资本；

公司治理完善，内部控制管理合理，能够有效控制当前和申请提高业务风险；

(三)近一年来各种风险控制指标不断满足要求，提升业务类型后，符合要求的净资本；

近两年未因重要违规行为受到处罚，近一年未采取重要监管措施，在相关机关或行业自律组织调查的情况下，没有涉嫌重要违规行为；

(五)有高级管理人员和适度数量拟从业人员申请提升业务；

信息系统安全稳定地运行，近一年没有发生重大事故；符合申请升级业务相关信息系统的要求；

(七)取得经营证券业务许可证，长期经营已满一年；重新申请提升业务类型的，距离上次申请批准超过6个月；

(八)现有业务经营管理稳步增长；

(九)法律、行政法规和证监会的其它条件。